新三板加强监管要求主办券商自查执业行为

昨日，全国股转系统向新三板各主办券商下发通知，进一步规范主办券商执业行为，要求主办券商全面开展自查工作，系统梳理和规范推荐挂牌、做市、信息披露、提供股票发行和并购重组服务等业务流程，并于10月30日之前递交自查报告。

通知要求，主办券商要准确、及时披露公司基本情况和业务人员等信息，同时，为保证推荐挂牌申请文件及时受理和审查，主办券商应在提交推荐挂牌申请文件时，确保项目小组人员和内核人员已在全国股转公司BPM系统中披露。同时，主办券商要关注拟挂牌公司报送材料的合规性，提高申报材料质量，对于频繁出现文件不齐备、格式不符要求的不规范行为，将纳入主办券商执业评价考核体系。

对于做市报价义务，全国股转系统表示，主办券商应依法合规履行做市报价义务，防止出现未及时更新报价、开盘未报价等问题发生。做市商应进一步完善做市相关技术系统，加强风险防范和风险控制，规范交易员的报价行为，提升交易申报质量和效率，发挥组织市场交易、平抑市场价格波动的功能。

此外，主办券商还应设立并完善交易监控系统，加强客户转让行为监督，防范违规转让行为。在发现投资者存在异常交易行为时，主办券商应及时告知、提醒投资者;对于可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，采取拒绝接受委托等必要措施，并及时报告全国股转系统。主办券商在配合全国股转系统对投资者采取自律监管措施时，应当及时向投资者说明违规事实，讲解相关业务规则，对其进行合规教育，对于投资者拒不配合，无法提交材料的，应主动向全国股转系统提交相关书面报告。

对于持续督导职责，通知明确，新三板主办券商应防止发生应披露未披露、应核查未核查、应发表意见未发表意见或虽发表意见但意见与事实严重不符等问题。要保证挂牌公司信息披露及时、准确、完整。对于因主办券商未勤勉尽责而导致出现信息披露错误的，除纳入主办券商执业评价考核体系外，还会视情节轻重采取相关自律监管措施。

此外，通知还要求主办券商全面开展自查工作，系统梳理和规范推荐挂牌、做市、信息披露、提供股票发行和并购重组服务等业务流程，并针对已经出现的违反该通知要求的行为及时采取整改措施。各主办券商应根据自查要求形成自查报告，于2015年10月30日前，通过全国股转公司BPM系统上传至机构业务部。

全国股转系统表示，下一步新三板市场将加强主办券商执业质量监控，对违反业务规定的行为，及时发现、及时纠正、及时处理，并将处理结果抄报证监会及其派出机构。

责任编辑：崔有天