证监会通报5起违法违规案件 涉案人员集中落马

多起涉嫌内幕交易人员集中落马。记者昨天获悉，新年伊始，证监会就加大了监管力度，证监会周五集中披露了多起涉嫌内幕交易案件，其中包括德赛电池申银万国内幕交易，中金公司工作人员内幕交易等，值得注意的是，多起内幕交易均是发生在上市公司的重组过程当中。目前相关案件已经被移送公安机关。

案件一

德赛电池申银万国内幕交易

德赛电池总经理冯大明及中介机构申银万国有关人员内幕交易案现已移交公安。

经调查，从2010年下半年起，以冯大明为主的德赛电池管理团队开始与申银万国证券研究所接触，筹备重大资产重组事项，2011年11-12月，冯大明伙同相关人员谢晖利用新开立的刘某、张某证券账户及借用的李某、车某证券账户，合计买入“德赛电池”股票200余万股，买入金额4500余万元。2012年4-7月陆续卖出，实际获利1800余万元。

案件二

首例保险从业者交易股票案：平安资管投资经理夏侯文浩

证监会查处了首例保险从业者利用未公开信息交易股票案,目前已被移送检察院审查起诉。

据了解，夏侯文浩在担任平安资管保险资产投资室的投资经理时，在2010年2月至2011年5月实际管理保险资产账户期间，利用获取的三个保险资产管理账户投资交易的有关未公开信息，先于或同期于其管理的保险资产账户买入相同股票11只，成交金额累计达1.46亿余元，获利919万余元。

案件三

首例投行后台人员：中金公司投资银行部邹炎

邹炎时为中金公司投资银行部工作人员，2011年1月21日-24日，在安排粤高速重组项目组成员工作的过程中，获悉粤高速重组事项，并告知其妻子以共有资金买入“粤高速A”股票。2011年1月24日至2月11日，其妻子通过亲戚账户买入“粤高速A”股票77万股，2月22日至3月4日，累计卖出成交“粤高速A”股票41万股，3月14日停牌前持有“粤高速A”股票36万股，6月13日复牌时卖出部分“粤高速A”股票，账面浮盈14余万元。

案件四

中弘集团财务孙伟

中弘集团财务人员孙伟参与了安源股份重组过程，知悉中弘集团对江西煤业的资金到位情况，属于内幕信息知情人。

2010年2月份，孙宏(孙伟的胞兄)从孙伟配偶张林处获悉安源股份重组信息，于4月16日至7月7日，孙伟、张林和孙宏向阮某证券账户合计转入590万元资金，并利用该账户买入“安源股份”股票46万余股，成交金额589.30万元，账面盈利258.56万元。

案件五

滨海能源李明智

2010年8月，海澜德投资有限公司原法人代表李明智与天津泰达投资控股有限公司时任董事长刘某某、泰达控股证券部经理朱某某就天津滨海能源发展股份有限公司重组事宜进行初步商谈。同年10月20日，李明智与刘某某、朱某某就滨海能源以非公开发行方式重组达成一致意见。同年11月10日，滨海能源停牌并发布股价异动核查公告，并于2011年3月22日复牌，对非公开发行股票预案进行了公告。上述事项在公开前属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息，李明智属于内幕信息知情人。

经查，李明智之妻弟郭福祥在2010年8月开始使用“周某某”证券账户大量交易“滨海能源”股票，动用资金400余万元，该资金来源于李明智之妻郭先之银行账户。2010年9月，“周某某”证券账户内的股票全部卖出，所得400余万资金几经周转最终进入“李某某”等11个证券账户;同期，郭福祥等人以15%的年息筹得的2000万元、郭先之银行账户中的480万元先后转入“李某某”等11个证券账户。2010年10月20日至11月9日期间，郭福祥使用“李某某”等11个证券账户累计买入“滨海能源”股票190.9万股，卖出113.1万股，交易金额3,919万余元，获利816万余元。

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蛇年春节前夕，被称为“A股造假上市第一案”的绿大地案重审改判，绿大地公司最终被判处罚金1040万元，公司原董事长何学葵被判10年。这一判决结果比初审时有了很大进步，但是投资者仍然认为不是一个完美的结局，比如到目前为止，绿大地财务造假上市案的相关中介机构并没有被追责。证监会表示，此案虽然已经审理，但最终还将如何做出处罚，目前没有信息可以告知公众，在法律规定的幅度范围内，证监会将从重处理这类造假行为。