光大证券8.16事件尘埃落定 4人被终身市场禁入

光大证券(601788)因“8.16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易，于2013年8月31日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字[2013]53-1号)，2013年11月14日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。

经查明，光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。4人均被列为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚金。

没收光大证券ETF内幕交易违法所得13，070，806.63元，并处以违法所得5倍的奉;没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74，143，471.45元，并处以违法所得5倍的奉。上述两项罚没款共计523，285，668.48元。