中信方正等多家券商分类遭降级

7月15日，中国证监会正式公布了2016年证券公司分类结果，结果显示，95家证券公司无一获得AAA类评级，包括中信证券等在内的7家券商被降级。

证监会新闻发言人邓舸表示，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。根据《证券公司分类监管规定》的相关规定，证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

2016年分类结果显示，95家证券公司分类评价结果为：A类公司36家，占比38%,B类公司51家，占比54%,C类公司8家，占比8%,无D、E类公司。东方证券、国金证券、国泰君安、华西证券、申万宏源、招商证券、中信建投等7家券商评级最高，为AA级;另有8家券商获C类评级，其中海际证券、华信证券、联讯证券、万和证券、网信证券、五矿证券等6家获CCC评级，民生证券获CC评级，最低的是方正证券，该券商也是唯一一家C级券商。评级提高的有7家，分别是光大证券、华西证券、长城证券、南京证券、平安证券、华宝证券和银泰证券;持平的有29家;调降的有58家。其中，调降幅度最大的方正证券(A→C)，提升幅度最大的是平安证券(B→A)。

根据评价结果，中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、方正证券、兴业证券等7家上市证券公司分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查，根据相关规定，其中6家公司由去年AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。证监会相关负责人表示，7家公司分类评价结果下降，是公司部分业务环节合规出现问题的客观反映，相关公司整体运营、管控仍处于正常范围。(完)

责任编辑：郝杰