证监会：12家私募机构严重违规

本报讯(记者 孙杰)昨天，证监会对外通报2017年私募基金专项检查执法情况。检查发现，12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为。83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益等违规问题。

证监会新闻发言人常德鹏介绍，今年上半年，证监会组织对328家私募机构开展了专项检查，包括私募债券基金20家、跨区域私募股权基金88家、其他私募证券和股权等各类基金220家，共涉及基金2651只，管理规模1.27万亿元，占行业总规模的14.8%。

据了解，检查对象以“问题风险导向”和“双随机抽取”方式选取，检查方法上，在属地监管原则基础上，试点联合检查和跨辖区检查。检查内容突出差异化检查安排，除检查常规的登记备案信息真实完整性、资金募集和投资行为合规性、基金财产安全性、信息披露合规性等方面外，重点检查私募证券基金落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》情况、跨区域私募股权基金的关联交易和利益冲突等情况。

“从检查结果看，行业整体上守法合规意识和规范化水平逐步提高，但一些私募机构仍然存在违法违规问题。”常德鹏表示。检查发现，12家私募机构涉嫌非法集资、挪用基金财产、向非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等严重违法违规行为。83家私募机构存在公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类私募基金从业人员无从业资格等违规问题。190家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时，公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行，公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。

证监会表示，根据这些私募机构违法违规的具体情形，将分别采取行政监管措施、立案稽查、将违法违规线索通报地方政府或移送公安部门等不同处理措施。证监会还会将这些违法违规问题及采取的监管措施记入资本市场诚信档案，由行业协会对这些行为采取自律管理措施。

责任编辑；郝杰