＂北京大白＂被指挪用＂顺丰定增＂巨额资金 投资人公告维权

11月22日，私募投资机构龙树资本管理股份有限公司(简称“龙树资本”)发布公告，称其认购的 “顺丰定增专项基金”遭挪用，该专项基金的基金管理人为北京大白汇财投资管理有限公司，中信证券为托管方。为维护自身的合法权益，龙树资本欲联合其他投资人，共同追回巨额投资。

图片来源：龙树资本官网

龙树资本在其公告中称，公司于2016年11月认购了北京大白汇财投资管理有限公司(简称“北京大白”)募集设立的“顺丰定增专项基金”(基金编号：SM6460)，并如约支付了投资款。根据相关基金合同约定，该基金的投资标的为顺丰定增项目(证券代码：002352)。

图片来源：龙树资本

而在顺丰定增项目实际运作过程中，“北京大白违反约定，擅自将本应全部投资于‘顺丰定增项目’的‘顺丰定增专项基金’募集资金，用于购买二级市场上市股票，持仓高达99%，甚至包括ST股票，产生了巨额亏损，导致本应全部投入‘顺丰定增项目’的募集资金只有其中一半投入到该‘顺丰定增项目’，严重损害了投资人的利益。”龙树资本在公告中表示。

公开资料显示，龙树资本是国内成立最早，主营私募股权投资的资产管理公司之一。从过往的投资经历来看，在选择投资项目和投资方时，龙树资本相对谨慎，其投资逻辑是“慢半拍”，不盲目追热点。截止2016年，该公司管理的总资产规模达数十亿元人民币。

基金管理方北京大白成立于2015年，注册资本5亿元人民币，其经营范围包括投资管理、投资咨询、技术服务、企业管理咨询等，是紫懿控股集团旗下诸多子公司之一。

图片来源：龙树资本

对此次“资金挪用”事件的发展，龙树资本法务中心(电话：021-80281200 邮箱：sf@lscf.com.cn)表示，公司目前仍在做进一步的沟通与信息核实，并已经向基金业行业协会进行了投诉，同时在筹备对北京大白提起诉讼。而事件另一方北京大白尚未对此做出回应。

事件最终将如何解决?违规者是否会受到法律的严惩?这一案例，是否会对整个行业产生标志性的影响?龙树资本的这份公告，无疑引爆了一次公众对于私募基金行业的关注。

私募行业在我国，依然处于发展初期。自2016年起，监管部门先后发布了《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》等多部新规，监管部门大力整治市场乱象的决心不小，但在实际运行中仍存在不少现实阻力。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条明确规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得侵占、挪用基金财产。

但在实际操作中，由于募资机构违规成本较低，导致本应由管理人承担的受托责任、投资者适当性审查等责任往往通过不同形式实现转移、混淆。此外，募资机构应承担的责任得不到界定和履行，致使很难对其违规募集行为进行有效的防范。

更重要的是，在违背协议甚至侵害投资者利益的行为发生后，尚缺乏有效的追偿和救助机制。所以在本次事件中，龙树资本作为投资机构，在侵权行为发生后，只能通过发布公告、联合其他投资人等办法来维护自身权益。由此可见，个人投资者要想维权，必然更加困难。

对于北京大白违背投资协议的做法，龙树资本董事长骆江峰表示：“目前，私募行业规则体系尚不够健全，对私募基金募集行为的监管也基本靠行业自律，导致私募行业违法违规的行为屡禁不止。龙树资本对于此类行为绝不会坐视不管，我们不会让我们的投资者蒙受损失，我们定会追责到底，用合理合法的手段维护自身和投资者的合法权益。”同时他也呼吁行业自律，不可抱着侥幸心理游走于法律法规的灰色地带。


 

责任编辑：乔慧