证监会核发15家IPO拟募资112亿元上交所回应双创债风险

11月11日的例行新闻发布会上，证监会新闻发言人张晓军宣布，近日，证监会、财政部联合发布修订后的《期货投资者保障基金管理办法》(以下简称《办法》)及配套规定。为确保《办法》的平稳施行，同步发布修订后的《关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定》，自公布之日起30日后施行。

据悉，本次修订内容主要有以下三个方面：一是删除关于保障基金规模具体标准的规定，将保障基金总额足以覆盖市场风险设定为暂停缴纳的情形之一;二是对保障基金的缴纳比例仅作原则性规定，通过与财政部联合发布配套规定的方式，明确下调期货交易所和期货公司的缴纳比例，即期货交易所的缴纳比例由手续费的百分之三降低为百分之二，期货公司的缴纳比例由代理交易额的千万分之五到十降低为亿分之五到十;三是保障基金的缴纳方式由按季度缴纳调整为按年度缴纳。

当天，证监会还核发了新一批15家企业的首发申请，其中，上交所8家(浙江三维橡胶制品股份有限公司、江苏如通石油机械股份有限公司、华安证券股份有限公司、家家悦集团股份有限公司、森特士兴集团股份有限公司、江苏苏利精细化工股份有限公司、苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司、苏州兴业材料科技股份有限公司)，深交所中小板3家(新疆贝肯能源工程股份有限公司、西藏高争民爆股份有限公司、西藏易明西雅医药科技股份有限公司)，创业板4家(沈阳兴齐眼药股份有限公司、深圳市安车检测股份有限公司、深圳太辰光通信股份有限公司、杭州平治信息技术股份有限公司)。本次将有苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司、沈阳兴齐眼药股份有限公司、深圳市安车检测股份有限公司、杭州平治信息技术股份有限公司等4家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述15家企业的筹资总额预计不超过112亿元。

在当天的新闻发布会上，证监会还宣布对3宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信息披露违法案，2宗私募基金公司违法违规案。1宗信息披露违法案中，现代农装科技股份有限公司(简称现代农装，2013年在新三板挂牌)，在编制2013年、2014年半年度报告时，应收账款坏账准备计提不充分，导致其2013年、2014年上半年利润总额分别多计1716万元、2645万元;2014年期末，现代农装全资子公司洛阳中收机械装备有限公司的存货减值准备计提不充分，导致公司2014年年报利润总额多计1384万元;现代农装在2013年、2014年年度报告中，未充分披露其与国机财务有限责任公司之间发生的关联存、贷款业务的相关信息。

2宗私募基金违法违规案中，一是广东青原信息科技投资管理有限公司(简称青原投资)通过本公司网站向不特定社会公众宣传和推介青原一号证券投资基金和深圳前海浩源泰兴资产管理中心(有限合伙)基金(简称浩源泰兴基金);向6名非合格投资者销售募集浩源泰兴基金;以借款名义挪用浩源泰兴基金5万元用于公司资金周转。二是广州云系股权投资有限公司(简称云系投资)通过本公司网站向不特定社会公众宣传和推介广州泓蚨投资管理中心基金(简称泓蚨基金)和广州云联惠投资管理中心基金(简称云联惠基金);在自行销售泓蚨基金和云联惠基金过程中，未对所有投资者以调查问卷等形式开展有效风险评估;对已开展风险评估的投资者，采取的风险评估调查问卷形式简单、且无后续跟踪;云联惠基金募集说明书和入伙协议均明确约定募集资金必须委托经中国银监会认可的商业银行进行托管或监管，但云联惠基金自成立以来，云系投资一直未办理托管手续。

交易所方面，上交所11月11日在其例行新闻发布会上对近期发行双创公司债事宜做出进一步回应。近期，上交所推出双创公司债，但同时亦引发债券投资者对初创企业信用风险较高的担忧。对此，上交所表示，上交所认识到创新创业企业存在风险偏高的问题，目前正积极配合证监会研究推进相关风险缓释的办法，包括但不限于健全投资者适当性制度、引入多样化的增信方式、设置私募可转债条款、探索实施交叉违约和控制权变更等偿债保障条款、研究信用风险管理工具等市场化的违约风险防范、预警机制等。深交所则在当天宣布，近期，针对“恒大系”相关账户在“栋梁新材”、“积成电子”、“中元股份”、“国民技术”、“金洲管道”等股票上存在“准举牌”等涉嫌短线炒作的异常交易行为，在“万科A”上存在明显影响价量的异常交易行为，我所对相关账户进行了重点监控，先后采取电话警示、书面警示、要求提交合规交易承诺、盘中暂停当日交易等监管措施，并对相关会员采取书面警示、约见谈话等监管措施。(完)

责任编辑：白岚